?

瀘州市中醫(yī)醫(yī)院

?

廉政風險防范管理實施細則

?

（試行）

?

第一章? 總則

一、為深入貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》及相關規(guī)定，繼續(xù)深化我院黨風廉政“三化”建設工作，不斷推進黨風廉政建設和反腐敗工作，切實把黨風廉政“三化”建設融入到醫(yī)院中心工作中，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，增強預防腐敗工作實效，針對我院2009年黨風廉政“三化”建設工作中查找出的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險，結合醫(yī)院實際，制定本實施細則。

二、廉政風險防范管理工作，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針；緊緊圍繞醫(yī)院中心工作和“以病人為中心”這一宗旨，筑牢反對醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂行為的思想防線，并將廉政風險防范管理工作貫穿到黨風和行風實際工作中，加強領導干部、職工自覺防范、抵御腐敗的意識和能力，提高政治思想素質，為醫(yī)院的發(fā)展建設提供堅強的思想和組織保障。

三、廉政風險防范管理是針對醫(yī)院中層以上領導干部、重點崗位人員及全體職工日常工作中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置、綜合治理等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

四、廉政風險防范管理涉及的主要風險包括因教育、制度、監(jiān)督不到位和中層以上領導干部、重點崗位人員及其他人員不能廉潔自律的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險和財政投資工程項目建設廉政風險。

第二章? 組織領導及管理程序

五、廉政風險防范管理工作在醫(yī)院黨委的統(tǒng)一領導下，成立由黨政領導、職能科室負責人組成的廉政風險防范管理工作領導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調、實施。領導小組成員是：

組? 長：醫(yī)院黨委書記、院長

副組長：醫(yī)院黨委副書記

醫(yī)院副院長

成? 員：各職能科室負責人

領導小組下設廉政風險防范管理工作辦公室，辦公室設在醫(yī)院黨辦，辦公室主任由黨辦主任兼任。

六、實施廉政風險防范管理，主要采取以下步驟：

⒈制定計劃。根據(jù)醫(yī)藥購銷領域存在的商業(yè)賄賂行為的變化特點，結合醫(yī)德醫(yī)風建設和反腐倡廉工作，圍繞醫(yī)院中心工作，針對教育、制度、監(jiān)督不到位和中層以上領導干部及重點崗位人員廉潔自律等方面的不足，以預防、監(jiān)控和處置為手段，制定相應的工作計劃和廉政風險防范管理措施。

⒉落實執(zhí)行。針對中層以上領導干部及重點崗位人員的不同風險，按照廉政風險防范管理措施，通過前期預防、中期監(jiān)控、后期處置和綜合治理，及時糾正不當行為，防止違紀違法行為的發(fā)生。

⑴前期預防。按照崗位職責和相關的制度規(guī)定，查找思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險并提出有針對性的具體防范措施。

⑵中期監(jiān)控。建立信訪舉報、群眾評議機制；落實制度自查、督查機制；完善提醒預警機制等，對違規(guī)情況進行調查了解，及時進行控制，預防腐敗行為的發(fā)生。

⑶后期處置。對在中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性情況和調查出的問題，采取約見談話、“三書”告勉（黨風廉政告知書、提醒警示通知書、限期整改問責書）、警示教育、整改糾正等形式進行處置，防止腐敗情況蔓延擴大。

⑷綜合治理。綜合采取單位治廉、家庭促廉、社會監(jiān)督等方式，進行黨風廉政綜合治理。

⒊嚴格考核。遵循分期監(jiān)督、分級考核的原則，在廉政風險防范管理的執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，結合不同崗位的崗位職責和要求，進行分層次的考核。

⒋內容修正。根據(jù)考核結果，糾正存在的問題，完善管理制度，修正風險內容，改進執(zhí)行措施，總結推廣經驗，實施獎優(yōu)懲劣。

第三章? 思想道德風險防范

七、思想道德風險是指因教育不到位以及自律不嚴格，使干部職工在思想上產生腐敗動機的可能性。

八、思想道德風險主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖,政治素質低；背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸；違反醫(yī)療行業(yè)道德規(guī)范，泄漏患者病情等個人隱私情況及醫(yī)院機密；散布有損國家聲譽的言論、濫用職權、貪污受賄等。

九、防范思想道德風險，要著力抓好學習教育、強化作風建設、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風等方面的日常監(jiān)督。

（一）前期預防階段

⒈強化思想政治教育，筑牢思想道德防線

要堅持不懈地開展黨性教育、法紀教育、廉政教育、作風教育、責任教育、職業(yè)道德教育、社會主義榮辱觀教育和科學知識普及教育，認真落實中心組學習制度、中層干部培訓制度、職工政治學習制度等。通過黨課、醫(yī)德課、培訓、講座、電化教育、參觀學習、專題座談及研討等多種形式，完善學習教育內容，并注重學習成果的轉化。讓全體干部職工自覺接受各類教育，進一步樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律已之心，筑牢思想防線，嚴控思想失防。

⒉加強干部作風建設，營造良好醫(yī)院風氣

一是嚴格堅持民主生活會制度，定期組織召開領導干部民主生活會，相互評議、查找問題、糾正不足；二是強化黨委委員聯(lián)系支部制度，定期深入聯(lián)系的黨支部，與黨員促膝談心，虛心聽取黨員和群眾的意見，形成良好的民主氛圍；三是認真執(zhí)行院領導接待制，接待患者及家屬的問詢和投訴，聽取在就醫(yī)過程中的意見及建議，及時掌握各科室情況，隨時解決實際問題；四是注重落實領導接待日制度，直接聽取廣大職工群眾的意見、建議，形成良好的民主氛圍；五是規(guī)范職工訴求辦理網絡，醫(yī)院工會主席負責接待院內職工關于勞動關系、安全生產、工資保險、民主管理等方面涉及職工權益的問題訴求，協(xié)調解決相關問題；六是完善領導干部“三訪”制度，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調解決、化解矛盾，努力實現(xiàn)領導干部作風的進一步轉變。

⒊注重醫(yī)院文化建設，體現(xiàn)人文關懷

一是利用黨員組織生活、職工政治學習、黨員大會、職工大會等有利契機，開展黨風廉政知識學習、廉政風險防范管理理論的宣傳教育，打造廉政風險防控的思想道德防線。二是充分利用院刊進行廣泛的宣傳，營造氣氛，開展警示教育。三是大力培養(yǎng)先進典型，通過先進評選等活動，最大化地將教育成果轉化成風險防控成果，在全院形成反腐倡廉的良好氛圍。四是充分發(fā)揮工會、共青團等群團組織的作用，開展形式多樣的文體活動，營造健康向上的醫(yī)院文化。五是堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部職工；對于生病、住院、有困難的職工，及時進行走訪慰問，解決后顧之憂，充分體現(xiàn)人文關懷。

（二）中期監(jiān)控階段

⒈完善監(jiān)控手段，掌握黨員干部思想狀況

每年按時開展述職述廉工作，掌握黨員干部自我認識到的缺點與不足；充分利用民主生活會、職代會、民主測評、群眾評議等方式，掌握黨員干部存在的問題；充分利用院長、書記信箱信訪舉報等手段及輿論監(jiān)督的方式，掌握群眾舉報、社會反映的問題，認真處理信訪舉報，及時發(fā)現(xiàn)和調查違法違紀線索；深入開展問卷調查，及時掌握群眾對黨員干部思想道德的評價；定期開展行風自查、檢查、互查等工作，有效監(jiān)控黨員干部的思想作風和工作作風。

⒉保持先進性教育長效機制，及時化解存在的思想問題

保持先進性教育長效機制，通過談心談話、思想交流等形式，隨時掌握干部職工的思想動態(tài)，特別是在職務任免、崗位調整、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關口時，及時進行談話、警示、告誡，及時化解可能存在的思想問題，維護大局穩(wěn)定。

???? （三）后期處置階段

對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實風險防范措施，情節(jié)輕微的；民主測評中滿意率較低的；在廉政風險管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認為有必要提醒的，通過信訪約談、詢問函、重點提醒等方式進行警示提醒。醫(yī)院紀委根據(jù)日常工作情況，對所發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，及時采取措施進行處置，防止其繼續(xù)發(fā)展。

第四章? 崗位職責風險防范

十、崗位職責風險是指干部職工在行駛崗位職責所規(guī)定的權力過程中，由于監(jiān)督不力、自律不嚴、教育不夠而產生消極腐敗行為的可能性。

十一、崗位職責風險主要表現(xiàn)：不履行崗位職責、“一崗雙責”，或履行責任不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

十二、防范崗位職責風險，要明確中層以上領導干部及重點崗位人員職責范圍內的業(yè)務工作責任和廉政建設工作責任。加強對中層以上領導干部及重點崗位人員的監(jiān)督，加強“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等事項經領導班子集體研究決定的執(zhí)行力度，加大監(jiān)督檢查力度，并定期報告上級紀檢監(jiān)察機關。

??? （一）前期預防階段

??? ⒈明確責任，加強考核力度

在每年年初以及崗位調整、干部聘任時，及時簽訂《黨風廉政建設責任書》，明確具體責任，年終對履行黨風廉政建設責任制的情況進行考核。

??? ⒉實行公開，促進民主管理

按照黨務政務公開的要求，繼續(xù)加大黨務、院務的公開力度，充分利用各種有效手段讓公共權力在陽光下運行。確保將各級干部的崗位職責和職務職責以及識別出的風險點公開，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

??? （二）中期監(jiān)控階段

⒈強化干部管理工作

強化干部選拔任用管理機制，對醫(yī)院中層干部選拔任用工作實施監(jiān)督，在干部任用上要堅持民主推薦、公開選拔、嚴格考察與認真測評等有效方式，規(guī)范選拔任用程序和管理監(jiān)督力度，提高工作透明度，確保干部考察的全面性，防止用人上的不正之風，嚴肅追究用人失察失誤者的責任。

⒉嚴格財務審批制度

嚴格執(zhí)行財經紀律和財務規(guī)章制度，重要經費支出，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。建立、健全醫(yī)院內控、審計制度，加強收費管理，防止漏收漏記。加強成本費用的控制管理，對各部門、各科室的成本控制狀況，要開展經常性審查，及時糾正不合理的支出。

⒊規(guī)范招投標管理

建立醫(yī)院招投標管理辦公室，制定并認真執(zhí)行招投標管理辦法和工作制度，規(guī)范招投標工作流程。強化紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督職能，及時發(fā)現(xiàn)和糾正招投標工作過程中的違紀違規(guī)行為。

⒋強化藥品使用管理

規(guī)范醫(yī)院藥事管理工作，充分發(fā)揮藥事委員會職能，加強對臨床用藥的指導、監(jiān)督、監(jiān)測，對全院用藥情況定期進行公示。規(guī)范藥品采購工作，嚴格執(zhí)行新藥采購審批流程。禁止任何人為醫(yī)藥代表統(tǒng)方。

5.落實窗口責任制

醫(yī)務科、門診辦公室、醫(yī)院辦公室、醫(yī)院黨辦等作為接待矛盾糾紛的第一窗口，要有專人負責，對每件來信、來訪100%記錄，及時調查處理、歸納整理、綜合分析，將結果反饋給本人，查缺補漏、糾正不足，嚴格履行崗位職責。

6.執(zhí)行紀委督查制

醫(yī)院紀委負責全院職工崗位職責履行情況的督查工作，對來訪信訪件，件件登記，有訪必督，限期答復，使群眾來信來訪件件有著落，事事有結果；定期召開社會監(jiān)督員和黨風監(jiān)督員座談會，加強黨風和行風建設，接受群眾監(jiān)督，掌握第一手資料，對風險防范措施落實情況進行信息監(jiān)測。

（三）后期處置階段

??? 將廉政風險防范納入中層以上干部履行一崗雙責的考核之中，形成新的考核機制。在具體考核中，采取上級監(jiān)管下級，平級互相考核，下級監(jiān)督上級相結合的考評辦法，保證考核的實效性。

對干部職工存在苗頭性、傾向性但又不構成違紀違法問題的，采取警示提醒、誡勉糾錯等手段，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結；整改不力或問題較大的，按照相關規(guī)定，予以追究。

第五章? 制度機制風險的防范

十三、制度機制風險是指醫(yī)院因為制度不健全、不落實，管理不到位，使干部職工在工作或生活中發(fā)生消極腐敗行為的可能性。

十四、制度機制風險主要表現(xiàn)：醫(yī)院不能根據(jù)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)改革和黨風廉政建設的形勢需要，及時制定和落實各項規(guī)章制度；不能依照形勢變化和醫(yī)院實際情況，及時修改完善相關制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的監(jiān)督約束機制，無法保證制度的貫徹執(zhí)行；不按制度辦事，影響工作開展，導致工作出現(xiàn)重大疏漏或問題。

十五、防范制度機制風險，要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

??? (一)前期預防階段

??? ⒈及時查缺補漏，加大源頭治理力度

在干部職工工作崗位發(fā)生調整、工作重點發(fā)生變化、遇有臨時性重大工作時，要及時修訂風險點，努力掌握廉政風險防控的變化規(guī)律，調整相應的防控手段，從源頭治理，保證做到風險防控的準確到位。

??? ⒉深入學習《實施方案》，廣泛宣傳《實施細則》

? ???在黨委會、紀委會、黨支部書記會上組織黨員干部認真學習《瀘州市中醫(yī)醫(yī)院黨風廉政“三化”建設實施方案》，深入研討，掌握精神實質；在全院職工中廣泛宣傳《瀘州市中醫(yī)醫(yī)院廉政風險防范管理實施細則（試行）》，做到人人皆知；通過院刊登載相關規(guī)章制度，形成氛圍，促使廣大干部職工自覺用制度約束自己。

??? (二)中期監(jiān)控階段

??? ⒈梳理規(guī)章制度，強化制度體系建設

結合醫(yī)院工作實際情況，進一步理清各項工作程序，分析各個工作環(huán)節(jié)的風險點和崗位職責、思想道德風險點，修訂各個環(huán)節(jié)的防控措施和原有的規(guī)章制度，使之具有較強的可操作性，編制醫(yī)院廉政手冊，實現(xiàn)用制度和機制預防風險的發(fā)生，有效處置風險的出現(xiàn)。

⒉強化監(jiān)督檢查，提高貫徹執(zhí)行力

醫(yī)院廉政風險防范管理工作領導小組對各部門、各科室制度機制貫徹落實情況定期進行抽查、評估，發(fā)揮監(jiān)督作用。

（三）后期處置階段

對制度機制建設中存在苗頭性、傾向性但又不構成違紀違法問題的部門和個人，采取警示提醒、誡勉糾錯等手段，幫助和督促干部職工及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結；整改不力或問題較大的，按照相關規(guī)定，予以追究。

第六章? 考核內容及方法

十六、廉政風險防范管理考核標準

1、科室領導對廉政風險防范管理工作高度重視，落實醫(yī)院各項規(guī)章制度好，機制健全，責任分工明確，界定風險準確。

2、本科室廉政風險的前期防范、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，群眾滿意度高。

3、本科室能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結果運用有效，相關檔案齊全。

4、注意總結和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。

十七、廉政風險防范管理考核方法

1、自查

各科室根據(jù)醫(yī)院的統(tǒng)一安排，按照考核標準對廉政風險防范管理工作進行自查和評估，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估。

⒉檢查評估

醫(yī)院廉政風險防范管理工作領導小組結合各科室廉政風險管理工作自查情況，進行逐項檢查和考核。采取聽科室負責人匯報、召開座談會、組織民主測評、進行問卷調查、檢查相關材料等方式，對全院進行綜合評估，并將評估情況上報醫(yī)院黨委、反饋各科室。

⒊建立干部廉政檔案

對干部職工建立廉政檔案。個人廉政檔案內容主要包括：職務（職稱）任免、組織處理、紀律處分情況；干部職工個人應申報的相關事項及變更情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核干部職工的廉政信用度，綜合運用于選拔、任用、考核等工作中。

十八、廉政風險防范管理考核結果運用

廉政風險防范管理考核結果將作為評價各部門、各科室落實黨風廉政建設責任制的重要依據(jù)；作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。

將廉政風險防范管理考核結果納入黨風廉政建設責任制檢查考評中，對考核結果為“優(yōu)秀”的科室給予表彰；對考核結果為“不及格”的科室，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，保證廉政風險防范管理工作落實到位。

對拒不落實或者落實廉政風險防范措施不力的部門、科室，依據(jù)相關規(guī)定，追究科室負責人的責任。對于發(fā)生的重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要加大對負有失職責任的管理人員的責任追究力度。

第七章? 附則

?? ?十九、本實施細則由醫(yī)院黨委負責解釋，自公布之日起試行。

??????????????????????????? 二0一0年十二三十一日

?

?

?

?

?

?

?